1. daļa — kabineta AI Assistant un tā slīpsvītras komandas. 2. daļa — Compliance MCP pieslēgšana ChatGPT vai Claude un uzvedņu formulēšana. Pilna atsauce abām saskarnēm.
Klienta kabinetā ir iekļauts AI Assistant: tērzēšanas saskarne, kas saprot dabiskās valodas jautājumus par sankcijām, TARIC un atbilstību un var jūsu vietā izsaukt platformas pārbaudes. Slīpsvītras komandas atver vadītas veidlapas ar tieši tiem laukiem, kas nepieciešami katram darbplūsmas posmam.
/, lai atvērtu vadītu veidlapu.Asistents saprot dabisko valodu un var jūsu vietā izsaukt platformas pārbaudes. Ātram sākumam slīpsvītras komandas atver veidlapu ar tieši tiem laukiem, kas nepieciešami darbplūsmai.
/ ievades laukā un izvēlieties sagatavotu darbplūsmu. Katra komanda atver veidlapu ar tieši nepieciešamajiem laukiem — nav jāmin, kuri parametri attiecas./entity KYC un vārdu sankcijām, /goods precēm / CN / TARIC un /payment ISO 20022 XML.Skrīnings — /entity, /audit, /lv-frozen, /vop
Preces — /goods, /report, /overview, /embargo, /duty, /measures
Atsauce — /code, /describe
Avoti — /sources
Maksājumi — /payment
Galvenie operatora ieejas punkti ir /entity KYC/vārdu sankcijām, /goods precēm/CN/TARIC un /payment ISO 20022 XML.
| Komanda | Ko tā dara | Kategorija |
|---|---|---|
| /audit | Personas/uzņēmuma skrīnings konkrētā brīdī vēsturiskam datumam | Skrīnings |
| /lv-frozen | Latvijas darījuma partnera KYC pret Latvijas FID iesaldēto līdzekļu reģistru | Skrīnings |
| /entity | Personas, uzņēmuma, kuģa, gaisa kuģa vai identifikatora pārbaude pret sankciju avotiem | Skrīnings |
| /vop | Verification of Payee (EPC288-23) maksājumu skrīningam | Skrīnings |
| /goods | Vadīta CN/TARIC veidlapa: report, overview, embargo, duty, measures, description, search | Preces |
| /report | Klientam gatavs HTML pārskats CN + valstij | Preces |
| /overview | Kompakta CN kartīte: apraksts, nodokļu signāls, sankcijas | Preces |
| /embargo | RU/BY preču embargo pārbaude pēc CN koda | Preces |
| /duty | Tikai nodokļu likmes: trešās valsts, muitas savienības, preferenciālās | Preces |
| /measures | Pilni TARIC pasākumi: aizliegumi, licences, PVN, nodokļi | Preces |
| /code | Atrast CN kodu pēc produkta apraksta | Atsauce |
| /describe | CN hierarhija bez pasākumiem | Atsauce |
| /sources | Sankciju un eksporta kontroles avotu katalogs | Avoti |
| /payment | ISO 20022 maksājumu skrīninga veidlapa: vienreizējs pārskats vai saglabāts PaymentCase | Maksājumi |
Meklējiet konfigurētajos sankciju avotos: EU FSF, OFAC SDN/Non-SDN, US CSL, UN SC, UK UKSL, CH SECO, CA SEMA, AU DFAT, JP MOF, LV FID, EurLex RU 269, EurLex RU 833, EurLex BY 765 un LV FID Frozen.
Petr Olegovich Aven · valsts RU · dzimšanas datums 1955-03-16.Northbridge Trading Ltd · valsts RU.SABRRUMM.40003698011 · reģistrācija 40003698011.9610903.Sakritības ar punktu skaitu 0–100, avotu, regulu, pamatojumu, dzimšanas datumu, reģistrācijas numuru un punktu skaita skaidrojumu.
OFAC kuģiem rezultāts ietver arī kuģa datus (tips, karogs, tonnāža) un īpašnieka / kontrolētāja saistītās puses, kas iegūtas no OFAC paplašinātā attiecību grafa — noderīgi ēnu flotes un patiesā labuma guvēja pārbaudei.
Izmantojiet to audita jautājumiem, piemēram: „Ko mēs zinājām par klientu X darījuma datumā Y?"
/audit šis karodziņš pēc noklusējuma ir ieslēgts.BELKOMMUNMASH · atskaites datums 2026-04-15 · include delisted: jā.Alexey Nechayev · atskaites datums 2025-12-01 · include delisted: jā.Vai subjekts bija aktīvs izvēlētajā datumā? Kad tas tika iekļauts sarakstā un izņemts no tā?
Kā vēsturiskais statuss atšķiras no pašreizējā statusa? Parādiet audita izsekojamību.
Vai to var izmantot kā pierādījumu retrospektīvai pārbaudei?
Pārbauda, vai Latvijas SIA, fonds vai persona ir reģistrā. Šis aptvērums saista ES/ANO sankcionētos principālus ar Latvijas subjektiem ar iesaldētiem līdzekļiem.
Faberlic Baltija SIA.50003698011.Petr Aven.Vai šis ir iesaldēto līdzekļu ieraksts vai parasts sankciju ieraksts? Kurš ir sankcionētais principāls?
Kāda īpašumtiesību / kontroles saikne ir norādīta? Kurš Latvijas juridiskais pamats attiecas?
Kas pirms uzņemšanas jāpārbauda manuāli?
Verification of Payee saskaņā ar Regulu (ES) 2024/886. Katra sakritība atgriež skaidru lēmuma kodu.
Reg. (EU) 2024/886 audita zīmi.IVAN PETROVICH IVANOV · valsts RU · dzimšanas datums 1970-05-12.OAO TRANSNEFT · reģistrācija SWIFTRUMM.Kurš EPC kods tika atgriezts: MTCH, CMTC, NMTC vai NOAP? Ko tas nozīmē maksājumam?
Kāpēc tuva sakritība, nevis precīza sakritība? Kuri maksātāja/saņēmēja lauki būtu jālabo?
Vai vārds + identifikators saskanēja?
Izvēlieties darbplūsmu veidlapā: report, overview, sanctions, duties, measures, description vai search. Labākā izvēle, kad operators neatceras precīzu komandu.
Piemērs — CN/TARIC 7208510000 · valsts RU · datums 2026-05-13 · valoda EN. Ar darbplūsmu report tā atver klientam gatavu HTML pārskatu.
Abi ir fiksētas darbplūsmas alternatīvas komandai /goods — izmantojiet tos, kad jau zināt, kāda izvades dziļuma jums nepieciešama.
Alternatīva komandai /goods ar fiksētu darbplūsmu report. Izmantojiet to, kad jau zināt, ka nepieciešams pilns pārskats.
Piemērs — CN/TARIC 8517130000 · valsts CN · valoda EN.
Kompakts CN kopsavilkums — apraksts, galvenā nodokļu likme, sankciju signāls un galvenie pasākumu veidi. Izmantojiet, kad nepieciešams ātrs ieskats bez pilna pārskata.
Piemērs — CN/TARIC 8471300000 · valsts CN · valoda EN.
/report — parādīt juridisko pamatu un avotu saites; kuri aizliegumi vai licences attiecas; kuras zemsvītras piezīmes ir svarīgas; sagatavot vadības kopsavilkumu klientam. · /overview — kāds ir kodolīgais lēmums; vai ir nodokļu likme vai RU/BY signāls; kad operatoram tā vietā vajadzētu pieprasīt pilnu pārskatu.
Divas šaura tvēruma preču komandas ātrām, konkrētām atbildēm.
Pārbauda, vai CN/TARIC kods ietilpst preču sankcijās pret Krieviju vai Baltkrieviju (Reg. 833/2014, Reg. 765/2006). Atgriež tiešas sakritības un grupas līmeņa sakritības.
Tērauds — CN 7208510000 · RU. Baltkrievija — CN 2710120000 · BY.
Izmantojiet, kad nepieciešamas tikai nodokļu likmes — trešās valsts, muitas savienības vai preferenciālās. Izlaiž pasākumus, zemsvītras piezīmes un sankcijas. Atgriež summu, izteiksmi un regulu katram nodokļu pasākumam.
Piemērs — CN 6203420010 · CN · datums 2026-05-13.
/embargo — tieša vai grupas sakritība; kurā CN/pozīcijas līmenī tā tika aktivizēta; kura regula; vai mums vajadzētu izpildīt pilno pārskatu. · /duty — trešās valsts nodoklis; preferenciālā/muitas savienības likme; kas mainās ar citu izcelsmes valsti; kuram datumam likme ir spēkā; kurus ar nodokļiem nesaistītus pasākumus rīks apzināti izlaiž.
Nodokļi, aizliegumi, licences, PVN un juridiskās atsauces — bez HTML pārskata ietvara.
277 eksporta aizliegumam.8517130000 · valsts tukša globālam pārskatam · pasākuma veids neobligāts.Kuri pasākumu veidi attiecas? Vai ir aizliegumi, licences, antidempinga pasākumi, PVN vai papildu kodi?
Kuri nosacījumi / zemsvītras piezīmes jāpārskata? Vai mums vajadzētu ģenerēt HTML pārskatu?
Asistents validē ziņojumu, parsē maksājumu ķēdi, atrisina BIC, izmantojot deterministisko ūdenskritumu (lokālā kešatmiņa → GLEIF → konfigurētie pakalpojumu sniedzēji), pārbauda katru dalībnieku un sagatavo HTML pārskatu.
screening_run_id. Ražošanas vidē izpilde ir noturīgi pagaidu Supabase līdz TTL, bet tā neietilpst lietu reģistrā. Rīks: screen_iso20022_payment.create_iso20022_payment_case./payment → ielīmējiet pain.001 / pacs.008 XML → iespējojiet Persist payment case → iesniedziet. Atbilde ietver case_id; turpmākie pierādījumi tiek ielādēti ar get_payment_case_evidence.run_id. Papildjautājumi nolasa saglabāto rezultātu ar get_payment_screening_run (pēc run_id vai bez argumentiem jaunākajai aktīvajai izpildei). Neiesniedziet XML atkārtoti, ja vien atkārtota izpilde nav skaidri pieprasīta.pacs.008.001.12 · persist izslēgts · slieksnis 75. Saglabāts — pain.001.001.13 · persist ieslēgts · slieksnis 75 · atskaites datums tukšs vai konkrēts vēsturisks datums.Augstākais lēmums — clear / nepieciešama pārbaude / hit / integritātes kļūda.
Ziņojuma metadati — tips, versija, ziņojuma id, XSD validācijas statuss.
Maksājumu ķēde — loma, vārds, valsts, identifikatori, verdikts.
Validācijas brīdinājumi.
Sankciju sakritības un avota/regulas pierādījumi.
run_id + derīguma termiņš vienreizējam, vai case_id + statuss saglabātai lietai.
Nākamais solis operatoram.
Divas atsauces komandas klasifikācijas darbam — neviena neatgriež pasākumus vai sankcijas.
Atrodiet CN kodu pēc produkta apraksta vai skaitliska prefiksa. Atgriež atbilstošos CN kodus ar aprakstiem.
Pēc apraksta — produkts vai prefikss electric motors · valoda EN. Pēc prefiksa — 8517.
Atgriež klasifikācijas hierarhiju un aprakstu — nodaļa → pozīcija → apakšpozīcija → CN — bez pasākumiem vai sankcijām.
Piemērs — CN/TARIC 8471300000 · valoda EN.
/code — kurš kods ir visticamākais un kāpēc; tuvākās alternatīvas; ko jautāt klientam (materiāls, lietojums, jauda, sastāvs, iepakojums); izpildīt overview/report izvēlētajam kodam. · /describe — kur kods atrodas hierarhijā; vecākpozīcijas; līdzīgi blakuskodi; izpildīt measures/duties pēc klasifikācijas.
Iestāde, jurisdikcija, aptvērums, atjaunināšanas biežums un pēdējās dienas sinhronizācijas statuss — izskaidrojamībai un audita pārskatiem.
sanctions, lai redzētu tikai sankciju avotus.Kuri avoti ir iespējoti? Kad bija pēdējā veiksmīgā atjaunināšana? Kuriem avotiem ir dienas sinhronizācija?
Vai ir atspējoti / kandidātu avoti? Kuras jurisdikcijas ir aptvertas?
Kuri avoti tiek izmantoti atsevišķi maksājumiem, subjektiem un precēm?
Noderīgi demonstrācijām, QA un operatoru apmācībai — katrs pārbauda, vai asistents saglabā kontekstu un var nolasīt jau esošo rīka rezultātu.
| Komanda | Noderīgi papildjautājumi |
|---|---|
| /entity | Kāpēc šī sakritība saņēma šo punktu skaitu? Kuri aizstājvārdi sakrita? Kuri sankciju saraksti atgrieza rezultātus? Parādiet regulu / programmu / pamatojumu. Vai ir īpašumtiesību vai kontroles signāli? Ko operatoram darīt tālāk? |
| /audit | Vai subjekts bija aktīvs izvēlētajā datumā? Kad tas tika iekļauts sarakstā un izņemts no tā? Kā vēsturiskais statuss atšķiras no pašreizējā statusa? Parādiet audita izsekojamību. Vai to var izmantot kā pierādījumu retrospektīvai pārbaudei? |
| /lv-frozen | Vai šis ir iesaldēto līdzekļu ieraksts vai parasts sankciju ieraksts? Kurš ir sankcionētais principāls? What ownership/control link is stated? Which Latvian legal basis applies? Kas pirms uzņemšanas jāpārbauda manuāli? |
| /vop | Kurš EPC kods tika atgriezts: MTCH, CMTC, NMTC vai NOAP? Ko tas nozīmē maksājumam? Kāpēc tuva sakritība, nevis precīza sakritība? Kuri maksātāja/saņēmēja lauki būtu jālabo? Vai vārds + identifikators saskanēja? |
| /goods | Kura darbplūsma tika izvēlēta un kāpēc? Kurš CN kods tika izmantots? Vai ir sankcijas / aizliegumi / licences? Vai mums vajadzētu atvērt pilno HTML pārskatu? Kuri parametri jāprecizē: izcelsmes valsts, datums, papildu kods? |
| /report | Parādiet juridisko pamatu un avotu saites. Kuri aizliegumi vai licences attiecas? Kuras zemsvītras piezīmes ir svarīgas? Sagatavojiet vadības kopsavilkumu klientam. Vai ir valsts/datuma/papildu koda ierobežojumi? |
| /overview | Kāds ir kodolīgais atbilstības lēmums? Vai ir nodokļu likme? Vai ir RU/BY sankciju signāls? Kuri pasākumu veidi ir klāt? Kad operatoram overview vietā vajadzētu pieprasīt pilnu pārskatu? |
Atlikušās darbplūsmas — šaura tvēruma preču komandas, atsauces komandas, avoti un abi maksājumu režīmi.
| Komanda | Noderīgi papildjautājumi |
|---|---|
| /embargo | Vai šī ir tieša sakritība vai grupas līmeņa sakritība? Kurā CN/pozīcijas līmenī tā tika aktivizēta? Kura regula attiecas? Ko darīt, ja produkts skar tikai grupas līmeņa ierobežojumu? Vai mums vajadzētu izpildīt pilno pārskatu? |
| /duty | Kāds ir trešās valsts nodoklis? Vai ir preferenciālā/muitas savienības likme? Kas mainās ar citu izcelsmes valsti? Kuram datumam likme ir spēkā? Kurus ar nodokļiem nesaistītus pasākumus šis rīks apzināti izlaiž? |
| /measures | Kuri pasākumu veidi attiecas? Vai ir aizliegumi, licences, antidempinga pasākumi, PVN vai papildu kodi? Kuri nosacījumi / zemsvītras piezīmes jāpārskata? Vai mums vajadzētu ģenerēt HTML pārskatu? |
| /code | Kurš kods ir visticamākais un kāpēc? Kādas ir tuvākās alternatīvas? Ko mums vajadzētu jautāt klientam: materiāls, lietojums, jauda, sastāvs, iepakojums? Vai mēs varam nekavējoties izpildīt overview/report izvēlētajam kodam? |
| /describe | Kur kods atrodas hierarhijā? Kādas ir vecākpozīcijas? Vai ir līdzīgi blakuskodi? Ko nozīmē CN apraksts? Vai mums vajadzētu izpildīt measures/duties pēc klasifikācijas? |
| /sources | Kuri avoti ir iespējoti? Kad bija pēdējā veiksmīgā atjaunināšana? Kuriem avotiem ir dienas sinhronizācija? Are there disabled/candidate sources? Which jurisdictions are covered? Which sources are used for payment/entity/goods? |
| /payment one-shot | Parādiet maksājumu ķēdi: loma, vārds, valsts, verdikts. Kuram nepieciešama pārbaude un kāpēc? Vai ir validācijas brīdinājumi? Kāds ir izpildes statuss un kad tas beidzas? Neatrisināti BIC vai bagātināšanas uzdevumi? Riskantākais dalībnieks? Kā es saglabāju to lietās? |
| /payment case | Kāds ir case_id un statuss? Parādiet saglabātos pierādījumus. Kuri lietas elementi tika izveidoti? Vai ir pieejams neapstrādāts XML pierādījums? Kuriem dalībniekiem/validācijām nepieciešama analītiķa pārbaude? Kā es atveru parakstīto lietas pārskatu? |
Katra komanda un dabiskās valodas pieprasījums tiek attēlots uz konkrētu MCP rīku. Šīs attēlojuma zināšana palīdz atkļūdošanā un operatoru apmācībā.
| MCP rīks | Izsaukts caur · ko jautāt tālāk |
|---|---|
| open_entity_screening_form | /entity, /screen — kuri lauki ir obligāti? Vai man jānorāda dzimšanas datums, valsts vai reģistrācijas numurs? Kurš slieksnis? |
| screen_entities | /entity, /audit, /lv-frozen, dabisks KYC pieprasījums — kāpēc šis punktu skaits? Kuri aizstājvārdi/identifikatori sakrita? Kuri saraksti un regulas? Vēsturiskais/no saraksta izņemtais statuss? |
| screen_entity_vop | /vop, maksājuma verifikācijas pieprasījums — kurš EPC kods? Ko nozīmē MTCH/CMTC/NMTC/NOAP? Vai nepieciešama manuāla pārbaude? Kurus saņēmēja datus labot? |
| open_goods_screening_form | /goods — kura darbplūsma: report, overview, embargo, duty, measures, description, search? Kuru parametru trūkst? |
| get_compliance_report | /report, /goods darbplūsma report — juridiskais pamats, aizliegumi/licences, zemsvītras piezīmes, avotu saites, vadības kopsavilkums, Atvērt/Lejupielādēt. |
| check_trade_compliance | API/MCP tieša detalizēta pārbaude — kuri pasākumi tika aktivizēti? Vai ir sankcijas? Kuri neapstrādātie fakti/zemsvītras piezīmes ir svarīgi? Vai nepieciešams klientam gatavs pārskats? |
| get_overview | /overview, /goods darbplūsma overview — īss lēmums? Nodokļu/sankciju signāls? Kad nepieciešams pilns pārskats? |
| check_sanctions | /embargo, /goods darbplūsma sanctions — tieša vai grupas sakritība? Kura regula? Kurš CN/pozīcijas līmenis? Vai nepieciešams pilns pārskats? |
| get_duties | /duty, /goods darbplūsma duties — trešās valsts vai preferenciālā? Kurš datums? Kas mainās ar citu izcelsmi? Kuri ar nodokļiem nesaistītie pasākumi izlaisti? |
| get_measures | /measures, /goods darbplūsma measures — kuri pasākumu veidi? Aizliegums/licence/antidempings/PVN? Nosacījumi un papildu kodi? |
Atsauces meklējumi, ISO 20022 maksājumu rīku ķēde, BIC bagātināšana un avotu katalogs.
| MCP rīks | Izsaukts caur · ko jautāt tālāk |
|---|---|
| search_cn_codes | /code, /goods darbplūsma search — kurš kods ir visticamākais? Alternatīvas? Ko precizēt ar klientu? Izpildīt overview/report izvēlētajam kodam? |
| get_cn_description | /describe, /goods darbplūsma description — kur kods atrodas hierarhijā? Vecāk-/blakuskodi? Vai pēc klasifikācijas nepieciešami measures/duties? |
| open_payment_screening_form | /payment — vienreizējs vai Persist PaymentCase? Kā iespējot izvēles rūtiņu? Kuras XML versijas tiek atbalstītas? |
| validate_iso20022_payment | Dabisks pieprasījums validēt XML struktūru — XSD derīgs/nederīgs? Validācijas brīdinājumi? Parsētā maksājumu ķēde? Trūkstoši BIC? |
| screen_iso20022_payment | /payment vienreizējs — maksājumu ķēde, pārbaudāmie dalībnieki, brīdinājumi, kopsavilkuma skaitļi, avotu saraksti/regulas, izpildes statuss/derīguma termiņš. |
| get_payment_screening_run | Papildjautājums pēc /payment vienreizēja — parādīt pierādījumus bez atkārtotas izpildes: ķēde, brīdinājumi, riskantākais dalībnieks, kopsavilkums, izpildes metadati. |
| create_iso20022_payment_case | /payment ar atzīmētu Persist payment case — kāds ir case_id un statuss? Kuri lietas elementi/pierādījumi tika saglabāti? Nākamie soļi? |
| get_payment_case_evidence | Papildjautājums saglabātam PaymentCase — parādīt neapstrādātu XML pierādījumu, dalībniekus, ziņojumus, sakritības, brīdinājumus, lietas pārskata saiti. |
| resolve_payment_bics_agentic | Skaidrs BIC bagātināšanas/atkļūdošanas pieprasījums — kuri BIC ir neatrisināti? Kuri tīmekļa meklēšanas uzdevumi? Atzīmējiet visus rezultātus ar ⚠ UNVERIFIED (web search); nekad neapstipriniet maksājumu tikai uz šī pamata. |
| list_sanctions_sources | /sources, svaiguma/datu aptvēruma jautājumi — kuri avoti ir iespējoti? Pēdējā atjaunināšana? Dienas sinhronizācija? Atspējoti/kandidātu avoti? Kuri avoti subjektiem/precēm/maksājumiem? |
Praktiski norādījumi operatoriem, kas strādā ar kabineta AI Assistant.
Sankciju avotu filtri pieņem šos precīzos ID — noderīgi precīziem, atkārtojamiem skrīninga tvērumiem.
EU_FSF, OFAC_SDN, OFAC_NON_SDN, UN_SC, LV_FID, LV_FID_FROZEN, UK_UKSL, CH_SECO, US_CSL, CA_SEMA, AU_DFAT, UA_NSDC, JP_MOF, EurLex_RU_269, EurLex_RU_833, EurLex_BY_765.EurLex_RU_269 ir ES aktīvu iesaldēšanas norīkojuma saraksts (Reg. 269/2014); EurLex_RU_833 ir sektorālais / tirdzniecības saraksts.EU_ML (EU Common Military List) un EU_DUAL_USE (EU Dual-Use Annex I).EU_ML un EU_DUAL_USE ir avotu pierādījumi preču / eksporta kontroles klasifikācijai — nevis subjektu skrīninga filtri.Precīzu avotu ID izmantošana ļauj operatoram piesaistīt skrīninga izpildi precīzam, nosauktam sarakstu kopumam — un atkārtot to vēlāk auditam.
Tas arī uztur eksporta kontroles atsauces datus (Military List, Dual-Use Annex I) tīri nošķirtus no subjektu sankciju skrīninga.
Klientiem, kas pieslēdz Compliance MCP ChatGPT vai Claude. Pēc pieslēgšanas nav slīpsvītras komandu — asistents izvēlas rīku no dabiskās valodas pieprasījuma. Šī daļa parāda, kā formulēt uzvednes, kurš MCP rīks būtu jāizsauc un ko operatoram vajadzētu sagaidīt.
Pēc pieslēgšanas nav slīpsvītras komandu — LLM izvēlas rīku no atslēgvārdiem jūsu pieprasījumā.
Jo skaidrāki atslēgvārdi, jo uzticamāk modelis izvēlas pareizo rīku. Nākamais slaids attēlo izplatītos signālus uz rīku, ko tie aktivizē.
LLM nolasa katra rīka aprakstu un saskaņo to ar signāliem jūsu uzvednē.
| Atslēgvārdi pieprasījumā | Visticamāk izsaucamais rīks |
|---|---|
| CN kods + valsts + „check", „report", „compliance" | get_compliance_report |
| CN kods + „short", „overview", „summary" | get_overview |
| CN kods + „duty", „tariff" | get_duties |
| CN kods + „measures", „prohibitions" | get_measures |
| CN kods + RU/BY + „sanctions", „embargo" | check_sanctions |
| CN kods + „describe", „hierarchy", „classification" | get_cn_description |
| Produkta apraksts bez koda | search_cn_codes |
| CAS RN / CUS / EC number / InChIKey / ķīmiskās vielas nosaukums | search_chemical_substances |
| „export control", „dual-use", „EU Military List", „ML", CAS kontroles norāde | search_export_control_candidates |
| Vārds/uzņēmums + „screen", „KYC", „SDN", „sanctions list" | screen_entities |
| Kuģa nosaukums / IMO + „owner", „operator", „beneficial owner", „shadow fleet" | screen_entities · entity_type=vessel |
| Kuģis/gaisa kuģis + „related parties", „owner graph", „manager", „charterer" | lookup_ofac_asset_related_parties → screen_entities |
| Bankas nosaukums / BIC / SWIFT + „sanctions", „screen" | screen_entities · entity_type=legal_person |
| Vārds/uzņēmums + „as of date", „point-in-time", „audit" | screen_entities · as_of_date |
| Maksājuma saņēmēja vārds + „payment", „VoP", „verification of payee" | screen_entity_vop |
| ISO 20022 XML, pain.001 vai pacs.008 | validate_iso20022_payment |
| ISO 20022 XML + „screen all participants" | screen_iso20022_payment |
| /payment, „open payment form", „create PaymentCase" | open_payment_screening_form → screen / create case |
| „where is the data from", „sources", „freshness" | list_sanctions_sources |
Sniedziet asistentam subjekta tipu un identifikatoru, kur vien iespējams.
screen_entities · query="Petr Olegovich Aven" · date_of_birth="1955-03-16" · country="RU" · entity_type="natural_person".screen_entities · query="Northbridge Trading Ltd PJSC" · entity_type="legal_person" · limit=10.Precīza identifikatora sakritība ir augstas pārliecības pierādījums; atskaites datums pārslēdz izpildi uz vēsturisko skrīningu.
screen_entities ar registration_number.screen_entities ar as_of_date un include_historical_closed=true.Kuģu skrīnings atklāj īpašnieku / kontrolētāju; saistītās puses meklēšana atgriež tikai attiecību metadatus.
screen_entities · entity_type="vessel" · IMO kā registration_number.lookup_ofac_asset_related_parties · item_type="vessel" (arī "aircraft") · IMO kā registration_number.screen_entities nosauktajām pusēm. Saistītās puses sakritība pati par sevi nav sankciju konstatējums.Vārdi, piemēram, „payment", „VoP", „EPC288-23", „PSP" un „payee", virza modeli uz VoP rīku.
screen_entity_vop.MTCH, CMTC, NMTC vai NOAP, scenārija apzīmējums un tas, ko maksājumu operatoram vajadzētu labot vai pārbaudīt.MTCH — sakritība, atļaut.
CMTC — tuva sakritība, manuāla pārbaude.
NMTC — nav sakritības, bloķēt vai izmeklēt.
NOAP — nav piemērojams.
Sakiet „client HTML report", kad nepieciešams nodevums; „short overview" ātrai kartītei.
get_compliance_report.get_overview.Embargo nošķir tiešas sakritības no grupas sakritībām; tikai-nodoklis apzināti izlaiž ar nodokļiem nesaistītos pasākumus.
check_sanctions.get_duties.Meklēšana atgriež kandidātus un precizējošus jautājumus; hierarhija parāda, kur kods atrodas.
search_cn_codes.get_cn_description.Abi atgriež kandidātu klasifikācijas — juridiskais teksts paliek noteicošais avots.
search_chemical_substances.search_export_control_candidates./payment veidlapa pieņem pain.001 vai pacs.008, ļauj iestatīt slieksni / atskaites datumu un izvēlēties vienreizēju vai saglabātu audita lietu.
validate_iso20022_payment. Gaidāms — ziņojuma tips/versija, validācijas statuss, maksājumu ķēdes mezgli, brīdinājumi (trūkstoši BIC, nederīgas kodu saraksta vērtības) un XSD statuss.open_payment_screening_form. Veidlapa izpilda vienreizēju skrīningu vai saglabātu PaymentCase.Vienreizējs — validē XML, parsē ķēdi, pārbauda dalībniekus, atgriež HTML pārskatu + screening_run_id. Noturīgi pagaidu Supabase līdz TTL; nav PaymentCase. Rīks: screen_iso20022_payment.
Persist PaymentCase — tas pats skrīnings, saglabāts kā auditam gatava lieta. Rīks: create_iso20022_payment_case.
Lai atzīmētu izvēles rūtiņu: ierakstiet /payment → ielīmējiet XML → iespējojiet Persist payment case → iesniedziet. Asistentam jāizsauc create_iso20022_payment_case un jāatgriež case_id. Papildjautājuma noteikums: nolasiet vienreizēju atpakaļ ar get_payment_screening_run — neiesniedziet XML atkārtoti.
Šie jautājumi darbojas pēc pārskata — aģents nolasa saglabāto rezultātu, nevis iesniedz XML atkārtoti.
| Lietotāja jautājums | Gaidāmā aģenta uzvedība |
|---|---|
| Parādiet maksājumu ķēdi — lomas, vārdi, valstis, verdikts. | Nolasiet participants[] no get_payment_screening_run; attēlojiet lomu, vārdu, valsti un screening.status. |
| Kuriem dalībniekiem nepieciešama pārbaude un kāpēc? | Filtrējiet hit / review / error dalībniekus, plus validācijas brīdinājumus, BIC neatbilstību un neatrisinātu BIC. |
| Vai ir validācijas brīdinājumi? | Nolasiet validation.warnings[] — parādiet kodu, ziņojumu, detaļas un audita ietekmi. |
| Kāds ir izpildes statuss un kad tas beidzas? | Nolasiet screening_run.status, persistence, storage_backend, expires_at, ttl_seconds. |
| Parādiet avotu sarakstus un regulas sakritībām. | Pārbaudiet participants[].screening.matches[] — saraksts/avots, regula/programma, iestāde, iekļaušanas datums, avota URL. |
| Neatrisināti BIC vai aģentiski bagātināšanas uzdevumi? | Pārbaudiet agenticBicEnrichment un atrisināšanas statusus; atzīmējiet tīmekļa meklēšanas izvadi kā UNVERIFIED. |
| Formulējiet operatora nākamo soli. | Izmantojiet augstāko lēmumu + brīdinājumus — turpiniet tikai, ja clear; pārbaudiet brīdinājumus/neatbilstības; bloķējiet vai eskalējiet sankciju sakritības. |
| Parādiet kopsavilkuma skaitļus. | Nolasiet summary.hit_count, review_count, clear_count, warning_count. |
| Atveriet detaļas riskantākajam dalībniekam. | Izvēlieties augstāko punktu skaitu vai hit statusu; parādiet identifikatorus, augstāko sakritību, sarakstu, regulu, pamatojumu, pierādījumu datumus. |
| Kā es saglabāju šo maksājumu lietās? Vai es varu to apstiprināt? | Paskaidrojiet Persist payment case izvēles rūtiņu; pabeigtam vienreizējam nepieciešama atkārtota iesniegšana, lai saglabātu. Neapstipriniet automātiski — pieprasiet pārbaudi brīdinājumiem, sakritībām vai neatrisinātiem BIC. |
Saglabāšana saglabā audita pierādījumus; aģentiska BIC bagātināšana ir izpētes palīglīdzeklis, nekad ne verdikta maiņa.
create_iso20022_payment_case vai /payment ar iespējotu Persist payment case.case_id, statuss, parakstīts HTML pārskats, maksājumu ķēde, validācijas brīdinājumi, verdikti katram dalībniekam un, kur tas piemērojams, aģentiskas BIC bagātināšanas sadaļa. Turpmākie pierādījumi izmanto get_payment_case_evidence.resolve_payment_bics_agentic.screen_entities.Pēc jebkuras uzvedņu saimes šie jautājumi pārbauda, vai aģents saglabāja kontekstu — demonstrācijām, QA un apmācībai.
| Uzvedņu saime | Noderīgi papildjautājumi |
|---|---|
| entity / KYC | Kāpēc šis punktu skaits? Kuri aizstājvārdi sakrita? Kuri saraksti atgrieza rezultātus? Parādiet regulu / programmu / pamatojumu. Īpašumtiesību vai kontroles signāli? Kas tālāk? |
| audit / point-in-time | Vai subjekts bija aktīvs izvēlētajā datumā? Kad iekļauts sarakstā un izņemts no tā? Kā vēsturiskais statuss atšķiras no pašreizējā? Parādiet avota audita izsekojamību. |
| VoP | Kurš EPC kods atgriezts — MTCH, CMTC, NMTC, NOAP? Kāpēc tuva sakritība? Kuri maksātāja lauki būtu jālabo? |
| lv-frozen | Vai šis ir iesaldēto līdzekļu ieraksts vai parasts sankciju ieraksts? Kurš ir sankcionētais principāls? What ownership/control link is stated? |
| goods guided | Kura darbplūsma tika izvēlēta un kāpēc? Kurš CN kods? Vai ir sankcijas, aizliegumi vai licences? Vai mums vajadzētu atvērt pilno HTML pārskatu? |
| overview | Kāds ir īsais atbilstības lēmums? Vai ir nodokļu likme vai RU/BY sankciju signāls? Kad nepieciešams pilns pārskats? |
| report | Parādiet juridisko pamatu un avotu saites. Kuri aizliegumi vai licences attiecas? Kuras zemsvītras piezīmes ir svarīgas? Sagatavojiet vadības kopsavilkumu. |
| embargo | Tieša vai grupas līmeņa sakritība? Kurš CN/pozīcijas līmenis tika aktivizēts? Kura regula attiecas? Vai mums vajadzētu izpildīt pilno pārskatu? |
| duty | Kāds ir trešās valsts nodoklis? Vai ir preferenciālā likme? Kas mainās ar citu izcelsmes valsti? |
| measures | Kuri pasākumu veidi attiecas? Aizliegumi, licences, antidempinga pasākumi, PVN vai papildu kodi? |
| code / describe | Kurš kods ir visticamākais un kāpēc? Tuvākās alternatīvas? Ko jautāt klientam? Kur kods atrodas klasifikācijas hierarhijā? |
| sources | Kuri avoti ir iespējoti? Pēdējā atjaunināšana? Dienas sinhronizācija? Atspējoti/kandidātu avoti? Kuri avoti subjektiem/precēm/maksājumiem? |
| payment | Parādiet ķēdi. Kuram nepieciešama pārbaude un kāpēc? Validācijas brīdinājumi? Derīguma termiņš? Neatrisināti BIC? Kopsavilkuma skaitļi? Riskantākais dalībnieks? case_id un statuss? Saglabātais pierādījums? |
Divas izskaidrojamības uzvednes — no kurienes nāk dati un kāpēc punktu skaits nonāca tur, kur tas nonāca.
list_sanctions_sources.Viens pieprasījums var aktivizēt divus vai vairākus rīkus; asistents tos apkopo vienā operatora lēmumā.
get_compliance_report un screen_entities.check_sanctions, screen_entities, screen_entity_vop.Norādījumi klientiem, kas darbina Compliance MCP savā ChatGPT vai Claude.
7208510000, nevis 7208 51 0000.Asistents ir izveidots, lai atteiktu apiešanu un uzstātu uz pamatotām, ar rīkiem balstītām atbildēm.
Abās saskarnēs — kabineta asistents un ārējais MCP — noteikums ir tāds pats: pamatojiet atbildi rīka izsaukumā, saglabājiet pierādījumu un ļaujiet analītiķim pārbaudīt visu, kas brīdina vai sakrīt.