Handels- und Sanktionsprüfung, gebaut, um das Ergebnis zu verteidigen.
Compliance Platform vereint Sanktionsprüfung, Zolltarifeinreihung, PEP-Prüfung, Kandidatenprüfung für Exportkontrolle und ISO-20022-Zahlungsprüfung in einem EU-nativen Arbeitsbereich — in dem jedes Ergebnis quellenverlinkt ist und in einem prüfungssicheren Fall landet.
Das Problem: das Ergebnis verteidigen, nicht die Prüfung durchführen
Sanktionsprüfung, TARIC-Maßnahmen und Unternehmensregister verteilen sich auf Dutzende von Behörden. Sie von Hand zusammenzuführen verbrennt Prüferzeit, und die meisten Tools enden bei einer Ja-oder-Nein-Antwort. Wenn ein Auditor fragt, wie eine Entscheidung zustande kam, ist ein Urteil kein Nachweis. Compliance Platform ist um diese Lücke herum gebaut: Die Prüfung ist der einfache Teil — die Plattform existiert, um das Ergebnis verteidigbar zu machen.
Ein Katalog mit 150+ offiziellen Quellen
Prüfen Sie Personen, Unternehmen, Schiffe und Luftfahrzeuge mitsamt Aliasnamen, Transliterationen und Kennungen. Jede Prüfung nutzt das relevante Quellenprofil aus einem Katalog für Sanktionen, PEP/EDD, Ausschlüsse, Exportkontrolle, Seerisiken, Register und Zollreferenzen. Die 17 Sanktionslisten in der Präsentation sind Beispiele, nicht der gesamte Katalog; Treffer behalten Quellen-, Programm- und Rechtsnachweise.
PEP-Prüfung als eigenständiges Signal
Die Prüfung politisch exponierter Personen läuft nach einer eigenen Logik, getrennt von Sanktionen. Ein Sanktionstreffer stoppt eine Transaktion; ein PEP-Treffer erzeugt ein Signal für verstärkte Sorgfaltspflichten, das ein Prüfer abwägt. Beide werden nie vermischt, und die PEP-Abdeckung kombiniert eine Wikidata-Ebene mit einer offiziellen Ebene für EU-27 und das European Parliament.
TARIC-Einreihung und Zölle
Reihen Sie Waren nach HS-, CN- oder TARIC-Code ein — nach Warenbeschreibung oder Zahlencode — und sehen Sie die anwendbaren Zölle, Maßnahmen und Bedingungen, mit verlinktem maßgeblichem EU-Rechtsakt. Warenbezogene Sanktionen werden im selben Fall geprüft wie die Entitätsprüfung.
Kandidatenprüfung für Exportkontrolle
Eine Live-Kandidatenebene deckt die EU-Dual-Use-Liste und die EU Common Military List ab, mit US- und UK-Kandidatenquellen für Exportkontrolle. Ein Zollcode wird als Risikosignal behandelt, nicht als endgültige Einreihung — jeder Kandidat trägt Quellennachweise und ein Konfidenzniveau, und die endgültige Entscheidung bleibt bei einem menschlichen Analysten.
ISO-20022-Zahlungsprüfung
Die Vorabprüfung unterstützter pain.001- und pacs.008-Versionen extrahiert vorhandene Beteiligte, prüft sie und führt stets Strukturprüfungen aus. Die XSD-Validierung läuft bei konfigurierten Schemas; gespeicherte Fälle behalten Roh-XML und SHA-256-Hash, Einmalprüfungen bleiben flüchtig.
Eine Datenquelle, drei Oberflächen
Ein Web-Kabinett, eine REST API für freigeschaltete Systemabläufe und ein tarifabhängiger MCP-Connector teilen Kernprüfung und Quellenkatalog. Zugriff, Speicherung und Ausgabeformat sind kanalspezifisch.
Für wen Compliance Platform gedacht ist
Regional- und KMU-Banken, Zahlungsdienstleister, multinationale Konzerne, Logistikunternehmen, Zollagenten, Exporteure und andere Organisationen, die echtes regulatorisches Risiko tragen — meist ohne eigene Compliance-Abteilung. Sie brauchen verteidigbare Prüfnachweise ebenso wie eine Tier-1-Bank, jedoch ohne sechsstellige Lizenz oder sechsmonatige Integration.