Prekybos ir sankcijų patikra, sukurta apginti rezultatą.
Compliance Platform sujungia sankcijų patikrą, muitinės klasifikavimą, PEP patikrą, eksporto kontrolės kandidatų patikrą ir ISO 20022 mokėjimų patikrą į vieną ES gimtąją darbo erdvę — kurioje kiekvienas rezultatas susietas su šaltiniu ir patenka į audite apgintiną bylą.
Problema: apginti rezultatą, o ne atlikti patikrą
Sankcijų patikra, TARIC priemonės ir subjektų registrai pasiskirstę tarp dešimčių reguliuotojų. Jų sujungimas rankiniu būdu eikvoja tikrintojų laiką, o dauguma priemonių sustoja ties taip-arba-ne atsakymu. Kai auditorius klausia, kaip buvo priimtas sprendimas, verdiktas nėra įrodymas. Compliance Platform sukurta apie šią spragą: patikra yra lengvoji dalis — platforma egzistuoja tam, kad rezultatas būtų apgintinas.
Sankcijų patikra pagal 17 oficialių šaltinių
Tikrinkite vardus — asmenis, įmones, laivus ir orlaivius — kartu su slapyvardžiais, transliteracijomis ir identifikatoriais pagal 17 oficialių sankcijų šaltinių vienoje užklausoje. Aprėptis apima OFAC SDN ir Non-SDN, ES konsoliduotąjį sąrašą, ES Rusijos ir Baltarusijos reglamentus, UN Saugumo Tarybos sąrašą, UK sąrašą ir Šveicarijos, Kanados, Australijos, Japonijos, Estijos, Latvijos, Lenkijos bei Ukrainos nacionalinius sąrašus. Kiekvienas atitikmuo nukreipia atgal į pirminį sąrašo įrašą — sąrašo pavadinimą, programą ir teisinę nuorodą.
PEP patikra kaip atskiras signalas
Politiškai pažeidžiamų asmenų patikra veikia pagal savo logiką, atskirai nuo sankcijų. Sankcijų atitikmuo sustabdo operaciją; PEP atitikmuo iškelia sustiprinto deramo patikrinimo signalą, kurį tikrintojas turi įvertinti. Šios dvi niekada nesumaišomos, o PEP aprėptis derina Wikidata sluoksnį su oficialiu ES-27 ir European Parliament sluoksniu.
TARIC klasifikavimas ir muitai
Klasifikuokite prekes pagal HS, CN ar TARIC kodą — pagal prekės aprašymą arba skaitmeninį kodą — ir matykite taikomus muitus, priemones bei sąlygas, su susietu taikomu ES teisės aktu. Prekių lygmens sankcijos tikrinamos toje pačioje byloje kaip ir subjekto patikra.
Eksporto kontrolės kandidatų patikra
Gyvas kandidatų sluoksnis apima ES Dual-Use sąrašą ir ES Common Military List, su JAV ir UK eksporto kontrolės kandidatų šaltiniais. Muitinės kodas traktuojamas kaip rizikos signalas, o ne kaip galutinis klasifikavimas — kiekvienas kandidatas turi šaltinio įrodymą ir patikimumo lygį, o galutinis sprendimas lieka žmogaus analitiko rankose.
ISO 20022 mokėjimų patikra
Išankstinė pain.001 ir pacs.008 pranešimų patikra suskaido kiekvieną pranešimą į jo dalyvius, patikrina kiekvieną, patvirtina pranešimo struktūrą ir išsaugo neapdorotą XML kaip įrodymą — parengdama pasirašytą, atveriamą ataskaitą byloje.
Vienas tiesos šaltinis, trys sąsajos
Žiniatinklio kabinetas atitikties tikrintojams, REST API sistemų tarpusavio integravimui ir MCP jungtis DI agentams. Patikros logika, šaltinių sąrašai ir bylos įrašas yra identiški visose trijose.
Kam skirta Compliance Platform
Regioniniai ir MVĮ bankai, mokėjimų tvarkytojai, tarptautinės korporacijos, logistikos įmonės, muitinės tarpininkai, eksportuotojai ir kitos organizacijos, turinčios realią reguliacinę riziką — paprastai be specialaus atitikties skyriaus. Joms reikia apgintinų patikros įrodymų tiek pat, kiek Tier 1 bankui, be šešiaženklės licencijos ar šešių mėnesių integracijos.