Screening handlu i sankcji, zbudowany aby obronić wynik.
Compliance Platform łączy screening sankcji, klasyfikację celną, screening PEP, screening kandydatów kontroli eksportu i screening płatności ISO 20022 w jednym natywnie unijnym miejscu pracy — gdzie każdy wynik jest powiązany ze źródłem i trafia do sprawy możliwej do obrony w audycie.
Problem: obrona wyniku, a nie przeprowadzenie kontroli
Screening sankcji, środki TARIC i rejestry podmiotów rozproszone są wśród dziesiątek regulatorów. Łączenie ich ręcznie pochłania czas recenzenta, a większość narzędzi zatrzymuje się na odpowiedzi tak lub nie. Gdy audytor pyta, jak podjęto decyzję, werdykt nie jest dowodem. Compliance Platform jest zbudowana wokół tej luki: screening to łatwa część — platforma istnieje, aby uczynić wynik możliwym do obrony.
Katalog 150+ oficjalnych źródeł
Sprawdzaj osoby, firmy, statki i statki powietrzne wraz z aliasami, transliteracjami i identyfikatorami. Każda kontrola korzysta z właściwego profilu źródeł z katalogu obejmującego sankcje, PEP/EDD, wykluczenia, kontrolę eksportu, ryzyko morskie, rejestry i źródła celne. 17 list sankcyjnych w prezentacji to przykłady, nie cały katalog; trafienia zachowują źródło, program i odniesienie prawne.
Screening PEP jako odrębny sygnał
Screening osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne działa według własnej logiki, oddzielonej od sankcji. Trafienie sankcyjne zatrzymuje transakcję; trafienie PEP podnosi sygnał wzmożonej należytej staranności, który recenzent musi rozważyć. Te dwie kwestie nigdy nie są mylone, a zakres PEP łączy warstwę Wikidata z oficjalną warstwą UE-27 i European Parliament.
Klasyfikacja TARIC i cła
Klasyfikuj towary według kodu HS, CN lub TARIC — po opisie produktu lub kodzie numerycznym — i zobacz obowiązujące cła, środki i warunki, z powiązanym właściwym aktem prawnym UE. Sankcje na poziomie towarów są sprawdzane w tej samej sprawie co kontrola podmiotu.
Screening kandydatów kontroli eksportu
Aktywna warstwa kandydatów obejmuje unijną listę Dual-Use i unijną Common Military List, ze źródłami kandydatów kontroli eksportu z USA i UK. Kod celny traktowany jest jako sygnał ryzyka, a nie ostateczna klasyfikacja — każdy kandydat zawiera dowody źródłowe i poziom pewności, a ostateczna decyzja pozostaje w gestii analityka.
Screening płatności ISO 20022
Wstępny screening obsługiwanych wersji pain.001 i pacs.008 wyodrębnia obecnych uczestników, sprawdza ich i zawsze wykonuje kontrole strukturalne. Walidacja XSD działa przy skonfigurowanych schematach; zapisane sprawy zachowują surowy XML i SHA-256, a kontrole jednorazowe są tymczasowe.
Jedno źródło prawdy, trzy powierzchnie
Kabinet internetowy, REST API dla przepływów dostępnych w planie oraz łącznik MCP w ramach planu dzielą podstawowy screening i katalog źródeł. Dostęp, trwałość i format wyniku zależą od kanału.
Dla kogo jest Compliance Platform
Banki regionalne i z sektora MŚP, procesory płatności, międzynarodowe korporacje, firmy logistyczne, agencje celne, eksporterzy i inne organizacje ponoszące rzeczywistą ekspozycję regulacyjną — zwykle bez dedykowanego działu zgodności. Potrzebują możliwych do obrony dowodów screeningu tak samo jak bank Tier 1, lecz bez sześciocyfrowej licencji ani sześciomiesięcznej integracji.