Tirdzniecības un sankciju pārbaude, veidota, lai aizstāvētu rezultātu.
Compliance Platform apvieno sankciju pārbaudi, muitas klasifikāciju, PEP pārbaudi, eksporta kontroles kandidātu pārbaudi un ISO 20022 maksājumu pārbaudi vienā ES vietējā darbvietā — kur katrs rezultāts ir piesaistīts avotam un nonāk revīzijai aizstāvamā lietā.
Problēma: aizstāvēt rezultātu, nevis veikt pārbaudi
Sankciju pārbaude, TARIC pasākumi un subjektu reģistri ir izkliedēti pa desmitiem regulatoru. To apvienošana ar rokām patērē pārbaudītāja laiku, un vairums rīku apstājas pie jā vai nē atbildes. Kad auditors jautā, kā lēmums tika pieņemts, spriedums nav pierādījums. Compliance Platform ir veidots ap šo plaisu: pārbaude ir vieglā daļa — platforma pastāv, lai padarītu rezultātu aizstāvamu.
Sankciju pārbaude 17 oficiālos avotos
Pārbaudiet vārdus — personas, uzņēmumus, kuģus un gaisa kuģus — kopā ar pseidonīmiem, transliterācijām un identifikatoriem pret 17 oficiāliem sankciju avotiem vienā vaicājumā. Pārklājums aptver OFAC SDN un Non-SDN, ES konsolidēto sarakstu, ES Krievijas un Baltkrievijas regulas, UN Drošības padomes sarakstu, UK sarakstu un valstu sarakstus no Šveices, Kanādas, Austrālijas, Japānas, Igaunijas, Latvijas, Polijas un Ukrainas. Katra atbilstība atsaucas uz izcelsmes saraksta ierakstu — saraksta nosaukumu, programmu un juridisko atsauci.
PEP pārbaude kā atsevišķs signāls
Politiski nozīmīgu personu pārbaude darbojas pēc savas loģikas, nodalīta no sankcijām. Sankciju atbilstība aptur darījumu; PEP atbilstība rada paplašinātas uzticamības pārbaudes signālu, kas pārbaudītājam jāizsver. Abi nekad netiek sajaukti, un PEP pārklājums apvieno Wikidata slāni ar oficiālu ES-27 un European Parliament slāni.
TARIC klasifikācija un nodevas
Klasificējiet preces pēc HS, CN vai TARIC koda — pēc preces apraksta vai skaitliskā koda — un redziet piemērojamās nodevas, pasākumus un nosacījumus ar piesaistītu attiecīgo ES tiesību aktu. Preču līmeņa sankcijas tiek pārbaudītas tajā pašā lietā, kurā subjekta pārbaude.
Eksporta kontroles kandidātu pārbaude
Dzīvs kandidātu slānis aptver ES Dual-Use sarakstu un ES Common Military List, ar ASV un UK eksporta kontroles kandidātu avotiem. Muitas kods tiek uzskatīts par riska signālu, nevis galīgu klasifikāciju — katrs kandidāts satur avota pierādījumus un ticamības līmeni, un galīgais lēmums paliek cilvēka analītiķa ziņā.
ISO 20022 maksājumu pārbaude
pain.001 un pacs.008 ziņojumu iepriekšēja pārbaude sadala katru ziņojumu tā dalībniekos, pārbauda katru, validē ziņojuma struktūru un saglabā neapstrādāto XML kā pierādījumu — radot parakstītu, atveramu ziņojumu lietai.
Viens patiesības avots, trīs virsmas
Tīmekļa kabinets atbilstības pārbaudītājiem, REST API sistēmu savstarpējai integrācijai un MCP savienotājs MI aģentiem. Pārbaudes loģika, avotu saraksti un lietas pieraksts ir identiski visās trīs.
Kam Compliance Platform ir paredzēta
Reģionālās un MVU bankas, maksājumu apstrādātāji, daudznacionālas korporācijas, loģistikas uzņēmumi, muitas brokeri, eksportētāji un citas organizācijas, kas nes reālu regulatīvo risku — parasti bez atsevišķas atbilstības nodaļas. Tām ir vajadzīgi aizstāvami pārbaudes pierādījumi tikpat lielā mērā kā Tier 1 bankai, taču bez sešciparu licences vai sešu mēnešu integrācijas.